楚天龙招股说明书

楚天龙股份有限公司  
首次公开发行股票招股说明申报稿)  
发行概况  
发行股票类型:  
发行股数:  
人民币普通股(A股)  
不超过7,839.3115万股  
不低于10%  
占发行后总股本的比例:  
每股面值:  
人民币1.00元  
每股发行价格:  
预计发行日期:  
拟上市的证券交易所:  
发行后总股本:  
】元/股  
】年【】月【】日  
深圳证券交易所  
不超过46,113.5972万股  
(一)控股股东、实际控制人承诺  
公司控股股东郑州翔虹湾、控股股东的一致行动人郑州东方一马及  
公司实际控制人陈丽英、毛芳样、苏尔在、苏晨承诺:  
“一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺  
1、自公司股票上市之日起36个月内,承诺人不转让或者委托他人管  
理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也  
不由公司回购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续。  
2、公司上市后6个月内,若公司股票连续20个交易日的收盘价均低  
于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,承诺人持有上  
述公司股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。若公  
司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,  
上述发行价为除权除息后的价格。承诺人不因职务变更、离职等原  
因,而放弃履行本条承诺。  
3、在锁定期满后,在公司担任董监高期间,承诺人每年转让公司股  
份不超过所持有的股份总数的25%承诺人离职后半年内诺人  
不转让所持有的公司股份。如承诺人在任期届满前离职的,在就任  
本次发行前股东所持股份的 时确定的任期内和任期届满后6个月内承诺人亦遵守本条承诺。  
流通限制、股东对所持股份 二、持股及减持意向的承诺函  
自愿锁定的承诺:  
1、承诺人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后,承诺人拟减持  
股票的认真遵上市公司股东监高减持股份的若干规定、  
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持  
股份实施细则》等中国证监会、深圳证券交易所的相关规定以及承  
诺人已作出的相关承诺,审慎制定股票减持计划。  
2诺人减持公司股份的方式应符合相关法律章的规定,  
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让  
方式等。  
3、承诺人在所持公司公开发行股票前已发行股份的锁定期满后2年  
内减持该等股票的,减持数量每年不超过承诺人持有公司股票数量  
25%持价格将不低于公司发行自公司股票上市至其减持期  
间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股  
等除权、除息事项,减持价格下限和股份数将相应进行调整承诺  
人所持股票在锁定期满后实施减持时,将提前3个交易日予以公告,  
且计划通过深圳证券交易所集中竞价交易减持股份的,将在首次卖  
出的15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划,由  
深圳证券交易所予以备案,承诺人将配合公司根据相关法律、规范  
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性文件的规定及公司规章制度及时、充分履行股份减持的信息披露  
义务。  
4、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,如证监会、深圳证券  
交易所对股票减持存在新增规则和要求的,承诺人将同时遵守该等  
规则和要求。  
5在股份限制流通愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的,  
则承诺人由此所得收益归发行人所有,且承担相应的法律责任,并  
在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具  
体原因,向发行人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损  
失的,依法赔偿投资者损失”  
(二)发行人其他股东承诺  
公司持股5%以上股东康佳集团、兴港融创作出如下承诺:  
“一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺  
1、自公司股票上市之日起12个月内,承诺人不转让或者委托他人管  
理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也  
不由公司回购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续。  
二、持股及减持意向的承诺函  
1、承诺人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后,承诺人拟减持  
股票的认真遵上市公司股东监高减持股份的若干规定、  
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持  
股份实施细则》等中国证监会、深圳证券交易所的相关规定以及承  
诺人已作出的相关承诺,审慎制定股票减持计划。  
2诺人减持公司股份的方式应符合相关法律章的规定,  
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让  
方式等。  
3、承诺人在所持公司公开发行股票前已发行股份的锁定期满后2年  
内减持该等股票的,减持价格将不低于公司发行价(自公司股票上  
市至其减持期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、增  
发新股或配股等除权、除息事项,减持价格下限和股份数将相应进  
行调整采用集中竞价交易方式减持的,在任意连续90日内,减持  
股份的总数不超过公司股份总数的1%(减持股份为通过集中竞价交  
易取得的除外采用大宗交易方式减持的,在任意连续90日内,减  
持股份的总数不超过公司股份总数的2%(减持股份为通过集中竞价  
交易取得的除外持股公司股份低于5%以下(不含本数)时除外。  
4、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,将提前3个交易日予  
以公告,且计划通过深圳证券交易所集中竞价交易减持股份的,将  
在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持  
计划,由深圳证券交易所予以备案,承诺人将配合公司根据相关法  
律、规范性文件的规定及公司规章制度及时、充分履行股份减持的  
信息披露义务。持股公司股份低于5%以下(不含本数)时除外。  
5、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,如证监会、深圳证券  
交易所对股票减持存在新增规则和要求的,承诺人将同时遵守该等  
规则和要求。  
6在股份限制流通愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的,  
则承诺人由此所得收益归发行人所有,且承担相应的法律责任,并  
在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具  
体原因,向发行人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损  
失的,依法赔偿投资者损失”  
公司持股5%以下股东鼎金嘉华、民生投资、平阳龙翔、鹏汇浩达、  
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滨海五号、平阳龙兴、郁玉生及挚佟投资作出如下承诺:  
“自公司股票上市之日起12个月内,本企业不转让或者委托他人管  
理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回  
购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续”  
(三)发行人董事、监事及高级管理人员承诺  
持有公司股份的董事、高级管理人员张劲松、闫勇、吴柏生、戈立  
伟、张丹作出如下承诺:  
“一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺  
1、自公司股票上市之日起12个月内,承诺人不转让或者委托他人管  
理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也  
不由公司回购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续。  
2、在前述锁定期满后2年内减持公司股份的,减持价格不低于本次  
发行价格。公司上市后6个月内,若公司股票连续20个交易日的收盘  
价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,承诺人  
持有上述公司股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个  
月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除  
息行为的,上述发行价为除权除息后的价格。承诺人不因职务变更、  
离职等原因,而放弃履行本条承诺。  
3、在锁定期满后,在公司担任董监高期间,承诺人每年转让公司股  
份不超过所持有的股份总数的25%本人离职后半年内诺人不  
转让所持有的公司股份。如承诺人在任期届满前离职的,在就任时  
确定的任期内和任期届满后6个月内承诺人亦遵守本条承诺。  
二、持股及减持意向的承诺函  
1、承诺人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后,承诺人拟减持  
股票的认真遵上市公司股东监高减持股份的若干规定、  
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持  
股份实施细则》等中国证监会、证券交易所的相关规定以及承诺人  
已作出的相关承诺,审慎制定股票减持计划。  
2诺人减持公司股份的方式应符合相关法律章的规定,  
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让  
方式等。  
3、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,如证监会、深圳证券  
交易所对股票减持存在新增规则和要求的,承诺人将同时遵守该等  
规则和要求。  
4在股份限制流通愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的,  
则承诺人由此所得收益归发行人所有,且承担相应的法律责任,并  
在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具  
体原因,向发行人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损  
失的,依法赔偿投资者损失”  
持有公司股份的监事刘太宾、吴晓芳、王晓松作出如下承诺:  
“一、股份限售安排、自愿锁定的承诺  
1、自公司股票上市之日起12个月内,承诺人不转让或者委托他人管  
理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也  
不由公司回购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续。  
2、在锁定期满后,在公司担任董监高期间,承诺人每年转让公司股  
份不超过所持有的股份总数的25%本人离职后半年内诺人不  
转让所持有的公司股份。如承诺人在任期届满前离职的,在就任时  
确定的任期内和任期届满后6个月内承诺人亦遵守本条承诺。  
二、持股及减持意向的承诺函  
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楚天龙股份有限公司  
首次公开发行股票招股说明申报稿)  
1、承诺人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后,承诺人拟减持  
股票的认真遵上市公司股东监高减持股份的若干规定、  
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持  
股份实施细则》等中国证监会、深圳证券交易所的相关规定以及承  
诺人已作出的相关承诺,审慎制定股票减持计划。  
2诺人减持公司股份的方式应符合相关法律章的规定,  
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让  
方式等。  
3、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,如证监会、深圳证券  
交易所对股票减持存在新增规则和要求的,承诺人将同时遵守该等  
规则和要求。  
4在股份限制流通愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的,  
则承诺人由此所得收益归发行人所有,且承担相应的法律责任,并  
在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具  
体原因,向发行人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损  
失的,依法赔偿投资者损失”  
(四)实际控制人近亲属承诺  
持有发行人股份的实际控制人近亲属闫勇、黄展忠和毛芳眼承诺:  
1、自公司股票上市之日起36个月内,承诺人不转让或者委托他人  
管理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,  
也不由公司回购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续。  
2、公司上市后6个月内,若公司股票连续20个交易日的收盘价均低  
于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,承诺人持有上  
述公司股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。若公  
司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,  
上述发行价为除权除息后的价格。承诺人不因职务变更、离职等原  
因,而放弃履行本条承诺。  
3、在锁定期满后,在公司担任董监高期间,承诺人每年转让公司股  
份不超过所持有的股份总数的25%承诺人离职后半年内诺人  
不转让所持有的公司股份。如承诺人在任期届满前离职的,在就任  
时确定的任期内和任期届满后6个月内承诺人亦遵守本条承诺。  
4在股份限制流通愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的,  
则承诺人由此所得收益归发行人所有,且承诺人将承担相应的法律  
责任,并在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未  
履行承诺的具体原因,向发行人的股东和社会公众投资者道歉。如  
造成投资者损失的,依法赔偿投资者损失”  
保荐机构(主承销商:  
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中信证券股份有限公司  
】年【】月【】日  
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