华立科技招股说明书

广州华立科技股份有限公司  
首次公开发行股票并在创业板上市招股说明申报稿)  
发行概况  
发行股票种类:  
发行总股数:  
人民币普通股(A 股)  
本次拟向社会公众公开发行不超过2,170.00万股人民币普通  
股(A占公司发行后总股本的比例不低于25%。本次发  
行,公司股东不进行公开发售股份。  
每股面值:  
人民币 1.00 元  
每股发行价格:  
【 】元  
预计发行日期:  
【】年【】月【】日  
深圳证券交易所  
拟上市的证券交易所:  
发行后总股本:  
不超过 8,680.00 万股  
海通证券股份有限公司  
2020 年【】月【】日  
保荐人(主承销商:  
招股说明书签署日期:  
1-1-1  

广州华立科技股份有限公司  
首次公开发行股票并在创业板上市招股说明申报稿)  
发行人声明  
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、  
误导性陈述或重大遗漏对其真实性确性整性时性承担个别和连  
带的法律责任。  
发行人及全体董事级管理人员行人的控股股东际控制人  
以及保荐人销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚  
假记载导性陈述或者重大遗漏使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,  
将依法赔偿投资者损失。  
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、  
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。  
证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记  
载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失。  
公司负责人和主管会计工作的负责人计机构负责人保证招股说明书中财  
务会计资料真实、完整。  
中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见不表明其对发行人的盈利  
能力资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证何与之相反的  
声明均属虚假不实陈述。  
根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发  
行人自行负责资者自主判断发行人的投资价值主作出投资决策行承  
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。  
1-1-2  

广州华立科技股份有限公司  
首次公开发行股票并在创业板上市招股说明申报稿)  
重大事项提示  
本公司提醒广大投资者注意以下重大事项提示务必仔细阅读本招股说明  
书之“第四节 风险因素”的全部内容。  
一、本次发行前股东所持股份的锁定期及持股意向的承诺  
(一司实际控制人、董事长兼总经理苏本立先生及其一致行动人  
苏本力、苏文博先生承诺  
公司实际控制人、董事长兼总经理苏本立先生承诺:  
1公司股票上市之日起 36 个月内人不转让或者委托他人管理本人  
已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有的股份不由公司回购该部  
分股份。若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于  
发行发行价指公司首次公开发行股票的发行价格果公司上市后因派发现  
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易  
所的有关规定作除权除息处理者上市后 6 个月期如该日不是交  
易日为该日后第一个交易日盘价低于发行价人所持公司股票的锁定  
期限自动延长 6 个月。  
2、锁定期届满后,本人拟减持发行人股份的,将通过合法方式进行减持。  
本人在锁定期届满后两年内减持发行人股份的,减持价格不低于发行价。  
3、除遵守上述承诺外,在前述第一项规定的锁定期届满后的本人在发行人  
担任董事级管理人员期间内人每年转让的股份不超过本人所直接  
和间接持有的发行人股份总数的 25%离职后半年内转让本人直接或间接  
持有的发行人股份。  
本人还将遵守中国证券监督管理委员上市公司股东监高减持股份的  
若干规定》深圳证券交易所创业板股票上市规则》深圳证券交易所上市  
公司股东及董事级管理人员减持股份实施细则相关规定相关  
1-1-3  

广州华立科技股份有限公司  
首次公开发行股票并在创业板上市招股说明申报稿)  
法律政法规国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人持有的公司  
股份的转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。  
4、如本人违反上述承诺,本人愿承担因此而产生的法律责任。  
5、本人的上述承诺不因本人职务变更或离职而改变或导致无效。”  
苏本立先生的一致行动人苏本力、苏文博先生承诺:  
1公司股票上市之日起 36 个月内人不转让或者委托他人管理本人  
已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有的股份不由公司回购该部  
分股份。若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于  
发行发行价指公司首次公开发行股票的发行价格果公司上市后因派发现  
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易  
所的有关规定作除权除息处理者上市后 6 个月期如该日不是交  
易日为该日后第一个交易日盘价低于发行价人所持公司股票的锁定  
期限自动延长 6 个月。  
2、锁定期届满后,本人拟减持发行人股份的,将通过合法方式进行减持。  
本人在锁定期届满后两年内减持发行人股份的,减持价格不低于发行价。  
3、本人还将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股  
份的若干规定》深圳证券交易所创业板股票上市规则》深圳证券交易所  
上市公司股东及董事级管理人员减持股份实施细则相关规定如  
相关法律政法规国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对本人持有的  
公司股份的转让、减持另有要求的,则本人将按相关要求执行。  
4、如本人违反上述承诺,本人愿承担因此而产生的法律责任。”  
(二)公司控股股东华立国际及其股东 Ota Toshihiro、苏伟敬先生  
承诺  
公司控股股东华立国际承诺:  
1公司股票上市之日起 36 个月内企业不转让或者委托他人管理本  
企业已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有的股份不由公司回购  
1-1-4  

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